Bankowość
Instrumenty finansowe
Posiadamy wieloletnie doświadczenie w doradztwie na rzecz banków i domów maklerskich w zakresie transakcji terminowych i pochodnych oraz innych instrumentów finansowych.
Weryfikujemy dokumentację instrumentów terminowych i pochodnych
Dokonamy przeglądu dokumentacji dotyczącej instrumentów terminowych i pochodnych, w tym regulaminów i wzorów umów. Zapewnimy jej zgodność z wymogami regulacyjnymi. Zidentyfikujemy i wyeliminujemy zapisy, które najczęściej stają się przyczyną sporów i zaproponujemy rozwiązania, które zapewnią adekwatną ochronę firmy inwestycyjnej.
Dokonujemy audytu procesów oferowania instrumentów
Przeprowadzimy przegląd procesów dotyczących oferowania instrumentów terminowych i pochodnych lub innych instrumentów finansowych pod kątem ich zgodności z przepisami, wytycznymi regulatora oraz potencjalnego ryzyka powstania sporów sądowych.
Zapewnimy wsparcie prawne w przypadku sporu
W przypadku powstania sporu na gruncie instrumentów terminowych lub pochodnych albo innych instrumentów finansowych, przeanalizujemy dokumentację i okoliczności sprawy i określimy poziom ryzyka. Zapewnimy wsparcie na etapie przedprocesowym oraz fachową reprezentację w sporze sądowym.
Doświadczenie
Co robiliśmy – wybrane przykłady
Instrumentami terminowymi i pochodnymi zajmujemy się od 2009 roku i mieliśmy do czynienia z wszystkimi typami tych instrumentów. Zajmowaliśmy się również zagadnieniami dotyczącymi pośrednictwa w oferowaniu innych instrumentów finansowych przez firmy inwestycyjne. Nasze doświadczenie ma wymiar praktyczny – dziesiątki razy analizowaliśmy dokumentację prawną oraz procesy oferowania instrumentów w kontekście konkretnych sporów sądowych i pozasądowych. Na tej podstawie zgromadziliśmy wiedzę o najistotniejszych i najczęściej występujących ryzykach dotyczących tego obszaru.
Reprezentacja w sporach o instrumenty pochodne
Reprezentowaliśmy jeden z największych polskich banków w kilkudziesięciu sporach sądowych dotyczących instrumentów terminowych i pochodnych (opcje walutowe, walutowej transakcje terminowej, instrumenty CIRS i podobne) od 2009 r. do chwili obecnej.
Analiza roszczeń klientów dotyczących instrumentów pochodnych
Przygotowaliśmy dla wiodącego polskiego banku analizy kilkunastu przypadków reklamacji i roszczeń klientów dotyczących instrumentów terminowych i pochodnych, identyfikując potencjalne ryzyka.
Przygotowanie dokumentacji transakcji terminowych i pochodnych
Przygotowaliśmy dla wiodącego polskiego banku analizę regulaminu transakcji terminowych i pochodnych pod kątem potencjalnych ryzyk prawnych na bazie najczęściej zgłaszanych zarzutów.
Doradztwo w sprawach dotyczących oferowania instrumentów finansowych
Reprezentowaliśmy firmę inwestycyjną w kilkudziesięciu sporach na gruncie pośrednictwa w oferowaniu instrumentów finansowych i analizowaliśmy dotyczącą tego dokumentację oraz procesy.
Eksperci
Legal Alerts Instrumenty finansowe / Bankowość
Zmiany w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi w zakresie obowiązków informacyjnych względem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych